违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元
发布时间：2024-12-26 02:22:49 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论近日，中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示，华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为，被中国人民银行上海分行罚款30万元。&sh
。
近日，违反万元中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示，反洗罚款华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的钱规券违法行为，被中国人民银行上海分行罚款30万元。定华
资料显示，宝证2015年6月1日至2016年5月31日期间，限责华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。司被中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定，违反万元对其处以30万元罚款。反洗罚款作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。钱规券
公开报道显示，定华2014年—2015年期间，宝证华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。限责据东方早报报道，司被2014年6月25日，违反万元23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部，为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述，去年，他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品，该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道，据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知，钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿，导致资金暂时无法到期兑付。
对此，华宝证券回应称，公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说，“刘永盛所推销的理财产品为个人行为，与华宝证券无关，公司对上述事项概不知情。”
相关文章
鸟类是动物界色彩最鲜艳的生物之一，它们喜欢用各种鲜艳的颜色来装饰自己羽毛，以及自己的喙。关于鸟类如何获得这些颜色，这点与其它生物一样，最常见的方法是色素，鸟类是利用色素的天才，它们要么在食物中提取，要2024-12-26
宁新新材2017年上半年营收5024万元 净利润1201万元
中国网财经7月31日讯 7月28日，宁新新材披露2017年半年报。报告期内，宁新新材实现营收5024.93万元，同比增长58.83%；实现归属于挂牌公司股东的净利润1201.87万元，同比增2024-12-26
铜价自2016年快速反弹后，到目前一直处于箱体震荡中。花旗认为，铜价未来走向与中国经济发展前景密切相关。到2020年中国市场将带动铜价暴涨30%以上。花旗预计，2017年下半年，由2024-12-26
原标题：韩媒：乐天着手出售在华超市业务 87家卖场停业据韩联社报道，由于长期亏损加之受韩国部署“萨德”反导系统的影响，乐天集团旗下超市乐天玛特在中国经营业绩惨淡，决定出售在华超2024-12-26
随着2024年的尾声渐近，各大车企纷纷推出年终钜惠活动，为感恩回馈广大用户的支持与信赖，欧拉汽车也推出了专属的购车政策，即日起至12月31日，购买欧拉汽车至高可享受58000元限时综合钜惠，还有智联礼2024-12-26
今日复牌的同力水泥，因中报预增100倍，全天一字板涨停。晚间，华新水泥披露半年度业绩预告称，预计公司2017年半年度实现归属于上市公司股东的净利润在69,000万元至76,000万2024-12-26
最新评论